各認證機構(gòu)：

  各認證機構(gòu)要在風險分析的基礎上，以自查整改為契機，對本機構(gòu)開展的所有認證活動進行一次全面自查。

  （一）自查范圍

  從認證方案的設計、認證全過程的實施、認證的資源配置和人員能力、認證人員的職業(yè)操守等方面，自查并清理整治存在的重大風險隱患，深入開展風險分析；結(jié)合對獲證組織的風險評價結(jié)果，從認證有效性、符合性等方面，加強證后監(jiān)督。針對央視“3·15”晚會曝光的部分獲證企業(yè)，發(fā)證機構(gòu)要迅速開展排查，對問題證書和認證企業(yè)嚴肅處理。

  （二）自查重點

  1. 認證機構(gòu)合法合規(guī)方面。是否存在超出批準范圍從事認證活動；偽造認證檔案、記錄和資料，出具虛假認證結(jié)論、買證賣證；認證活動中增減、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定程序；現(xiàn)場審核/檢查避重就輕、走過場，關(guān)鍵過程審核/檢查不到位；擅自降低認證標準要求，認證決定把關(guān)不嚴，降低門檻通過認證等問題。

  2. 認證人員職業(yè)操守方面。是否存在審核員/檢查員擅自減少審核/檢查時間，甚至不到現(xiàn)場；審核員/檢查員索取不合理差旅食宿費用；認證人員利用職務之便，吃拿卡要、收取紅包等問題。

  3. 獲證組織“兩張皮”現(xiàn)象方面。是否存在獲證組織管理文件形同虛設，與實際運行方法脫節(jié)；應付認證審核/檢查，突擊補記錄、補文件；未按認證要求組織生產(chǎn)，實際生產(chǎn)產(chǎn)品與獲證產(chǎn)品不一致，嚴重影響產(chǎn)品性能和安全等問題。

  4. 機構(gòu)自身能力建設方面。是否存在認證基礎設施和人力資源不足、專業(yè)能力不強；認證管理制度不完善，認證質(zhì)量追溯體系不健全；缺少關(guān)鍵過程控制要求，風險防控能力不足等問題。

  （一）提高思想認識

  各認證機構(gòu)主要負責人要高度重視本次認證質(zhì)量自查，結(jié)合《國務院關(guān)于加強質(zhì)量認證體系建設促進全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號）關(guān)于嚴格落實從業(yè)機構(gòu)對認證結(jié)果主體責任的要求，以認證質(zhì)量為工作核心，自覺維護認證在經(jīng)濟發(fā)展中“傳遞信任、服務發(fā)展”的公信力，堅決從根本上改變“重發(fā)證，輕責任；重數(shù)量，輕質(zhì)量”的不良現(xiàn)象。

  （二）加強組織領(lǐng)導

  各認證機構(gòu)要迅速制訂自查工作方案，明確牽頭部門和工作人員，加強內(nèi)設部門之間的溝通協(xié)作和信息接口的完善，強化全員責任意識，確保本次自查工作落實到位。

  （三）強化風險識別

  各認證機構(gòu)要深挖是否存在社會反映的“認證亂象”突出問題，充分識別關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的各類認證風險，建立以“大數(shù)據(jù)”為基礎的風險管控機制，明確風險控制和處置要求。

  （四）確保整改到位

  各認證機構(gòu)要明確整改要求，對自身問題不回避、不遮掩，以“刮骨療毒”的決心下大氣力整改；對獲證企業(yè)的問題要責令其整改，對問題證書嚴肅處理，并進行后續(xù)監(jiān)督落實。對排查發(fā)現(xiàn)的問題要舉一反三，建立完善認證質(zhì)量的保障制度，確保認證活動和認證結(jié)果真實有效。

  （五）及時上報反饋

  各認證機構(gòu)要及時匯總分析本次自查整改情況（具體要求見附件），形成自查報告并加蓋認證機構(gòu)公章，于2019年6月30日前報送市場監(jiān)管總局（認證監(jiān)管司）和認證機構(gòu)注冊地省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團市場監(jiān)管局(廳、委）。

  聯(lián) 系 人：市場監(jiān)管總局認證監(jiān)管司  許士玉、朱海龍

  聯(lián)系電話：010-82262756、82260746

  聯(lián)系郵箱：zhuhl@cnca.gov.cn

附件：認證機構(gòu)自查整改報告要求

                        市場監(jiān)管總局辦公廳

               2019年3月21日 

（此件公開發(fā)布）

附件 

認證機構(gòu)自查整改報告要求

自查整改報告包括但不限于以下內(nèi)容：

一、認證機構(gòu)基本情況

包括認證機構(gòu)獲批從業(yè)范圍、發(fā)證總量及獲證組織數(shù)據(jù)，近2年發(fā)放證書數(shù)和暫停、撤銷、注銷證書數(shù)，近2年受各級市場監(jiān)管部門行政處罰情況，認證機構(gòu)資源配置和認證人員基本情況、人員管理制度等。

二、自查開展情況

包括自查實施方案或計劃，自查工作實施情況等。

三、自查發(fā)現(xiàn)的問題及原因分析

四、整改措施

包括認證機構(gòu)對自查問題的處理結(jié)果。

五、對認證監(jiān)督工作相關(guān)建議